銀行兩加強兩遏制回頭看自查報告

加強合規知識學習，進一步貫徹落實“三十個嚴禁”下面是小編整理的銀行兩加強兩遏制回頭看自查報告，歡迎大家閱讀!

　　【銀行兩加強兩遏制回頭看自查報告1】

根據《關於開展“一加強兩遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》(建湘函〔2016〕450號)的要求，我建行湘西分行高度重視，在全行範圍內開展了“一加強兩遏制”“回頭看”工作的清理和自查。

一、領導高度重視

州行黨委高度重視，成立了由歐學軍行長任組長，州分行風險管理部爲牽頭部門，財務會計部、公司業務部、機構業務部、住房金融業務部、造價諮詢業務中心、個人金融部、電子銀行部、營運管理部爲成員的自查工作領導小組。自查工作小組各成員部門負責對州行本級“一加強兩遏制”檢查發現問題的整改及問責進行“回頭看”，重點對本條線問題的根源性整改進行組織和彙總，對本條線操作風險自查工作進行指導和質量控制，並牽頭組織本次自查新發現問題的整改工作。

二、內容全面覆蓋

按照銀監會安排，“回頭看”分爲銀行自查、監管督查和監管檢查三個階段。我行自查的機構自查面爲100%，各支行、各部門等均需全面自查。各級機構進行抽查，下查機構數量原則上不低於30%。重點內容包含：1、整改情況;2、責任追究情況;3、重點機構、重點業務和重點環節的操作風險;4、開展持續整改和邊查邊改。

三、加大整改力度

各部門明確責任、各司其職，認真開展自查。一是對前期發現問題，要剖析問題深層原因，採取措施進行根源性整改，同時，舉一反三，以點帶面進行整改，提高整改效果，有效減少屢查屢犯。二是對重點機構、重點業務和重點環節的操作風險進行自查。對重點環節進行重點自查，特別關注是否存在新發生的操作風險。深入開展操作風險事項檢查，突出重點，加強分類指導，探索創新模式，及時揭示經營和管理中存在的違規問題，防控操作風險和案件風險。三是開展持續整改和邊查邊改。

　　【銀行兩加強兩遏制回頭看自查報告2】

爲紮實、有序開展自查，根據總行《關於組織開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”工作的通知》要求，爲確保自查和重點抽查的質量和效果，近期，工行泰安分行開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查。

高度重視，安排專人負責。該行高度重視本次專項檢查“回頭看”工作，安排專人負責，部署自查人員認真學習通知精神，深刻領會文件要求，熟練掌握自查內容，並對專項檢查“回頭看” 自查內容進行合理分工，同時要求各行由“一把手”全面負責，由檢查部門在前期“一加強兩遏制”專項檢查基礎上對本行當前經營情況存在的風險進行再次梳理和排查,力求自查取得實效。

關注存在問題，掌握檢查重點。該行本次自查堅持以風險爲導向，以合規爲目的，瞄準核心問題，重點自查存款業務、票據業務、同業業務、理財業務、貸款業務、擔保業務等重點業務領域和賬戶開立與變更、重要空白憑證購買和管理、驗印、大額支付覈實、銀企對賬、重要崗位員工行爲管理等關鍵環節。同時對自查中發現的風險和案件隱患，認真分析問題原因、查找管理薄弱環節，積極採取有效措施，認真糾改，及時化解或緩釋風險。

進行嚴厲查處，實施責任追究。該行要求對本次自查過程中發現的案件和重大風險事件，一是嚴格按照《員工行爲處罰規定》從嚴、加重處罰。二是發現自查人員自查過程中走過場、弄虛作假、隱瞞不報、監管檢查又發現嚴重問題、本次自查後半年內又出現案件和重大風險事件的，要嚴肅追究自查人員的自查責任和相關管理人員的管理責任。三是對本次自查發現的違規違法問題，要對相關問題責任人進行嚴肅追究和處理，對涉嫌違法犯罪的行爲，要依照相關程序及時移送司法機關。

　　【銀行兩加強兩遏制回頭看自查報告3】

爲鞏固“一加強二遏制”檢查成果，工行撫州分行認真組織轄內開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”工作，制定印發了《工商銀行撫州分行“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查方案》(工銀撫辦發【2016】59號)，進一步夯實內控管理基礎。該行主要從三個層面抓好此項工作。

一、支行自查。要求各支行要按照市行的自查方案要求，嚴格進行自查。自查實行“一把手”負責制，各支行上報的自查報告均要求行長親自把關。全轄15個支行，均在規定的時間範圍內，對照檢查內容，開展了自查。

二、部門檢查。要求市行主要業務部門，按照分工要求，抓好本專業條線的檢查。各主要業務部門負責人爲本專業條線檢查的主要責任人，對檢查工作負責。

三、市行抽查。按照抽查面不低於所轄機構的30%要求，市行從內控合規部、信貸管理部、票據中心、運行管理部等部門抽調人員，組成檢查組，對樂安支行、宜黃支行、臨川支行、文昌支行、贛東支行共計5各支行進行了檢查。

本次“兩個加強兩個遏制”專項檢查“回頭看”，工行撫州分行共發現問題18個，其中已有問題未整改1個，存款業務1個，票據業務4個，貸款業務7個，重點環節5個。 針對“回頭看”檢查查出的問題，市行各管理部門創新防範機制，制定針對性強的整改措施，從規章制度和實際操作層面入手，特別是易發案件的漏洞隱患，重點研究提出並落實解決的具體辦法和措施，確保各項制度落到實處，消除風險隱患，實現長治久安。

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